【推荐】保荐代表人胜任能力考试模拟试题勤笃学习网私募基金试题

1）. 依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（ ）。

  A.累积优先股票和非累积优先股票

  B.参与优先股票和非参与优先股票

  C.可转换优先股票和不可转换优先股票

  D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

  正确答案:C

  答案解析:A项的依据是优先股股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发；B项的依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配；D项的依据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。除这三项外，优先股还可以依据股息率是否允许变动而划分为股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。

  2）. 下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是（ ）。

  A.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

  B.中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

  C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）

  D.深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题

  正确答案:D

  答案解析:D项，A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约处理的问题；而深圳B股则由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。

  3）. 下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（ ）。

  A.买卖方向为买人

  B.“委托价格”项填报股东大会议案序号

  C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权

  D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

  E.对同一议案的投票可以申报多次，且可以撤单

  正确答案:ABD

  答案解析:C项对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

  4）. 采用固定或持续增长股利政策的理由有（ ）。

  A.使公司具有较大的灵活性

  B.使股利与公司盈余紧密配合

  C.向市场传递公司正常发展的信息

  D.有利于投资者安排股利收入和支出

  E.符合剩余股利理论

  F.有利于保持理想的资本结构

  正确答案:CD

  答案解析:采用固定或持续增长股利政策的理由在于:①稳定的股利向市场传递着公司正常发展的信息，稳定股票的价格；②稳定的股利额有利于投资者安排股利收入和支出；③稳定的股利政策可能会不符合剩余股利理论，但考虑到股票市场会受到多种因素的影响，其也可能要比降低股利或降低股利增长率更为有利。A项是固定或持续增长股利政策的缺点；B项是采用低正常股利加额外股利政策的理由；EF两项是采用剩余股利政策的理由。

  5）. 私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（ ）

  正确答案:错

  答案解析:私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的机构投资者，也有发行公司的内部职工。可以这样理解，私募证券的发行面窄，因此必须以机构投资者为主，如果以少量的个人投资者为主，无法确保发行成功。

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